华泰柏瑞基金管制有限公司 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发          起式汇注基金         更新的招募说明书      （基金合同和托管契约变更）     基金管制东谈主：华泰柏瑞基金管制有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司          二零二四年十月 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金       招募说明书（更新） 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金招                    募说明书（更新）                       珍惜提醒   华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金（以下简称“本基金”） 根据 2024 年 3 月 29 日中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）                                          《对于准予华泰柏 瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金注册的批复》（证监许可[2024]511 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2024 年 04 月 23 日谨慎收效。   华泰柏瑞基金管制有限公司（以下简称“基金管制东谈主”或“管制东谈主”或“本公司”                                      ）保证招 募说明书的内容果真、准确、完满。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出本体性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎奋发的原则管制和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为中证 A50 指数。   指数的选样方法如下：   同中证全指指数的样本空间   往日一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内合乎可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以下 的上市公司证券；   （2）登第同期得志以下条件的证券看成待选样本：   ? 所属中证三级行业内往日一年日均解放流通市值名依次一；   ? 样本空间内往日一年日均总市值名次前 300；   ? 属于沪股通或深股通证券范围。   （3）在待选样本中，登第往日一年日均解放流通市值最大的 50 只证券看成指数样本，同 时得志各中证二级行业入选数目不少于 1 只。   联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） www.csindex.com.cn。     本基金为华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称“华泰柏瑞中证 A50ETF”或“宗旨 ETF”）的汇注基金，其投资宗旨是细致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离 度及追踪纰缪的最小化。本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金 投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分探究自身的风险承受才能，感性判断市集，并 承担基金投资中出现的各样风险。投老本基金可能遭遇的主要风险包括：本基金独到风险，主 要包括指数下落风险、宗旨 ETF 的风险、标的指数的风险、追踪偏离风险、追踪纰缪欺压未达 约定宗旨的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构住手服务的风险、股指期货的投资风险、 股票期权的投资风险、资产支合手证券的投资风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通证券出 借业务的风险、基金合同自动散伙的风险；投资组合的风险，主要包括系统性风险、非系统性 风险和流动性风险等；管制风险；投资合规性风险；本基金法律文献风险收益特征表述与销售 机构基金风险评价可能不一致的风险；以稀奇他风险。     本基金是 ETF 汇注基金，表面上其风险收益水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币市集 基金。本基金主要通过投资于宗旨 ETF 完毕对功绩相比基准的细致追踪，因此，本基金的功绩 表现与中证 A50 指数的表现密切联系。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、鼎新企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制联系的独到风险。    本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券的风险主要包括与基础资产联系的风险以及与 资产支合手证券联系的风险。与基础资产联系的风险有信用风险、现款流推测风险和原始权益东谈主 的风险等，以及与资产支合手证券联系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及宽限偿付风险等。     本基金可投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品。股指期货是一种挂钩股票指数的金融 繁衍用具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。 因此，其投资风险高于传统证券。本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，严格遵 称职律律例规则和基金合同约定的投资比例，欺压股指期货的投资风险。股票期权交游采选保 证金交游的姿首，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面 临的损失总额可能跨越其支付的全部开动保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与 股票期权交游时，应当关心股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以 及可能形成的损失。    本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金    招募说明书（更新） 于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时反璧证券，无法支付 相应权益补偿及欠据用度的风险；市集风险是指证券出借期间无法普通处置该证券的风险。   基金合同收效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币， 基金合同自动散伙，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会 延续基金合同期限。基金合同收效满三年后连续存续的，一语气 50 个服务日出现基金份额合手有东谈主 数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动散伙，无需召开基金份 额合手有东谈主大会审议。因此，基金份额合手有东谈主将可能濒临基金合同自动散伙的风险。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主履行相应程序后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将 对基金简称进行特殊璀璨，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东谈主仔细阅读联系内 容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应发达阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产物资 料提要等信息裸露文献。基金管制东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，弃取妥贴我方的基 金产物，何况中恒久合手有。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者直爽”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其改日表现。   本基金与宗旨 ETF 的讨论与区别：   本基金为华泰柏瑞中证 A50ETF 的汇注基金，二者既有讨论也有区别：（1）在基金的投资 方法方面，华泰柏瑞中证 A50ETF 主要采选完全复制法，平直投资于标的指数的成份股与备选 成份股；而本基金则采选辗转的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中证 A50ETF 以完毕对功绩相比基准的细致追踪。                （2）在交游姿首方面，投资者既不错像股票一样在交游所 市集买卖华泰柏瑞中证 A50ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购赎回清单的要求进行申 购与赎回；而本基金则与普通的绽开式基金一样，通过基金管制东谈主及代销机构按未知价法进行 基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证 A50ETF 功绩表现可能出现各异。可能激发各异的因素主要包括： （1）律例对投资比例的要求。华泰柏瑞中证 A50ETF 看成一种特殊的基金品种，可将全部或接 近全部的基金资产，用于追踪标的指数的表现；而本基金看成普通的绽开式基金，仍需将不低 于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者              （2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证 A50ETF 采选按照最小申 到期日在一年以内的政府债券。 购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的姿首，申购赎回对基金净值影响较小；而本基 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 金申赎采选未知价法进行申赎的姿首，大额申赎可能会对基金净值产生一定影响。   本次招募说明书更新主要波及新增 E 类基金份额，并已对相应内容作念出了更新，基金管制 东谈主联系信息截止日为 2024 年 9 月 30 日。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金                          招募说明书（更新） 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   一 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管制办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》                                      （以 下简称《信息裸露办法》）            、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规则》                                    （以下简称 《流动性风险管制规则》）            、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                         （以 下简称《指数基金指引》 《证券投资基金信息裸露内容与形式准则第 5 号           ）、 容与形式>》等联系法律律例以及《华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起 式汇注基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》                          ）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 果真性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的而已央求召募 的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》           、基金合同稀奇他联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应留心查阅基金合同。   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律律例规则召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金            招募说明书（更新）     二 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 发起式汇注基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 金发起式汇注基金招募说明书》稀奇更新 汇注基金基金产物而已提要》稀奇更新 汇注基金基金份额发售公告》 行政规章以稀奇他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其通常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 更正 功绩相比基准表现，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，采选绽开式运作的基金 柏瑞中证 A50ETF” 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及联系法律律例规则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等行为 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额合手有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受华泰柏瑞基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额稀奇变动情况的账户 申购、赎回、调动或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金        招募说明书（更新） 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 金管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 央求将其合手有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调动为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款姿首，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资姿首 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入央求份额总和后的余额) 跨越上一绽开日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金    招募说明书（更新） 应收款项稀奇他资产的价值总和 额净值的过程 称“规则报刊”）及《信息裸露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基 金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金 份额；在投资者申购基金份额时不收取申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 C 类、E 类基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待 算，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制用具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产 银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支合手证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有细腻流动性的货币市集用具 基金管制东谈主、基金管制东谈主鼓励、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中 照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并合手有一依期限的证券投资基金 员、基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额合手有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管制东谈主鼓励、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主 员 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金                         招募说明书（更新）    三 基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金管制有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准缔造机关：中国证券监督管制委员会    批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    筹画范围：发起缔造基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限服务公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续期间：合手续筹画    讨论东谈主：汪莹白    讨论电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限服务公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、 苏州新区高新技能产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券服务，历任经纪业务总部技能垄断、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主合手服务)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网罗金融部互联网运营团 队负责东谈主、用户体验与联想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司副总司理（主 合手服务）。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年 至 2008 年任雷曼昆季亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东谈主，2009 年至 2010 年任野 村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年 至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席奉行官，2019 年 至 2020 年任泓策投资管制有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席奉行官，2021 年于今任柏瑞投资亚 洲有限公司亚洲首席奉行官。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金          招募说明书（更新）   杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际营业参谋人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司管制部司理， 协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总经 理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、 总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管制委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管制有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司。   李晗女士：零丁董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务 所合伙东谈主。   田中荣治先生：零丁董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管制香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金 融日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：零丁董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院训诫、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：零丁董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金奉行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月插足公司，曾任无锡解放 西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业 部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 区财务总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任基金事 务部总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任风险管制 部副总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督管制委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管制有限公司副总司理。2011 年 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金           招募说明书（更新）   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总经 理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管制总部总司理。   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系统 开发司理，2001-2004 年任华安基金管制有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管制有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管制有限公司（BGI ）担任投资司理， 券投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任 华泰柏瑞量化优选生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量 化先行羼杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞 量化驱动生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏 瑞量化聪惠生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化统统 收益策略依期绽开羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化 对冲稳健收益依期绽开羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量 化创优生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量 化生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈羼杂型证 券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金经 理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游型绽开式指数证券投资基金的基金经 理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究 生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：看守长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司技俩投资司理，好意思国 MBP 盘考公司盘考参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩 根基金管制有限公司看守长，朱雀股权投资管制股份有限公司副总司理，朱雀基金管制有限 公司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司看守长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管制有限公司北京分公司高档董事总司理， 国联安基金管制有限公司副总司理，金鹰基金管制有限公司副总裁，万家基金管制有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998- 公司，现任首席信息官兼信息技能部总监。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金           招募说明书（更新）   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管制有限公司非银客户 部总司理助理（主合手服务），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司副总 司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管制有限公司高档基金核算员， 历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理 兼指数投资部总监。 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金、华 泰柏瑞沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金汇注基金的基金司理。2015 年 2 月起任指 数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金及华泰 柏瑞中证 500 交游型绽开式指数证券投资基金汇注基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利生动配置羼杂型证券投资 基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型绽开式指数 证券投资基金汇注基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型绽开 式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型绽开式 指数证券投资基金汇注基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 证科技 100 交游型绽开式指数证券投资基金汇注基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏 瑞上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏 瑞上证科创板 50 成份交游型绽开式指数证券投资基金汇注基金的基金司理。2021 年 5 月起 任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开导与服务交游 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金        招募说明书（更新） 型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游 型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 交游型绽开式指数证券投资基金汇注基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞 中证韩交所中韩半导体交游型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交游 型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交游型绽开式指 数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司， 历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营 销中心总监、券营业务部总监、总司理助理兼券营业务部总监，现任公司副总司理兼券营业 务部总监。   李茜女士，曾任职于上海市虹口区金融服务局。2015 年 3 月加入华泰柏瑞基金管制有 限公司，历任指数投资部助理研究员、研究员。2019 年 11 月至 2022 年 12 月任上证中小盘 交游型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交游型绽开式指数证券投资基金汇注 基金的基金司理。2019 年 11 月起任上证红利交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。 股通 50 交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深 互联网交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月至 2024 年 5 月任华泰柏瑞 中证智能汽车主题交游型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交游型绽开式指 数证券投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证 1000 交游型绽开式指数证券投资基金和华泰柏瑞中证物联网主题 交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞中证港股通 50 交游 型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞上证红 利交游型绽开式指数证券投资基金汇注基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪 港深云狡计产业交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证港股通高股息投资交游型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月起 任华泰柏瑞中证香港 300 金融服务交游型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 接基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证沪港深云狡计产业交游型绽开式指数证 券投资基金发起式汇注基金的基金司理。2023 年 12 月起任华泰柏瑞中证中央企业红利交游 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金     招募说明书（更新） 型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金的基金司理。2024 年 3 月起任华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月起任华泰柏瑞中证 A50 交游型开 放式指数证券投资基金发起式汇注基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生； 主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员: 看守长或风险管制部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金管制东谈主的职责 售、申购、赎回、调动和登记事宜； 健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基 金管制东谈主的财产相互零丁，对所管制的不同基金财产分手管制、分手记账，进行证券、基金 投资； 央求，实时、足额支付赎回款项；采选适合合理的措施使狡计绽开式基金份额认购、申购、 赎回和刊出价钱的方法合乎基金合同等法律文献的规则； 管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 联系而已；   （四）基金管制东谈主的承诺 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 监会的联系规则，建立健全里面欺压轨制，采选灵验措施，阻止违反现行灵验的联系法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会联系规则的行为发生。 规，建立健全的里面欺压轨制，采选灵验措施，阻止下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交游行为；   （7）卤莽包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律律例或中国证监会不容的其他行为。 律、律例及行业范例，老诚信用、奋发尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹画；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）成心损伤基金份额合手有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）断绝、打扰、装束或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽包袱、奢侈权利；   （7）违反现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄 漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的营业私密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹算等信息；   （8）违反证券交游气象业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱，扯后腿市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中成心含有演叨、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行为。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方稀奇代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则， 泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的营业私密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹算等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券交游稀奇他行为。   （五）基金管制东谈主的里面欺压轨制   （1）健全性原则。里面欺压必须粉饰公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过 程，涵盖决策、奉行、监督、反馈等各个筹画本领；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，爱护内控轨制 的灵验奉行；   （3）零丁性原则。公司在精简的基础上缔造大略充分得志筹画运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保合手相对零丁。里面欺压的查验评价部门必须零丁于内 部欺压的建立和奉行部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应权责分明、相互制衡，放弃里面控 制中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、奉行、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合隔断，以达到风险 着重的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹画管制方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的欺压成本达到最好的里面欺压效率。   （1）欺压环境   董事会下设风险管制与审计委员会，全面负责公司的风险管制、风险欺压和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对紧要关联交游进行审计；董事会下设薪酬、窥探与履历审查委员 会，对董事、总司理、看守长、财务总监和其他高档管制东谈主员的候选东谈主进行履历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、看守长、财务总监、其他 高档管制东谈主员及基金司理的薪酬/报酬筹算或决策。   公司管制层在总司理换取下，发达奉行董事会笃定的里面欺压政策，为了灵验贯彻公司 董事会制定的筹画方针及发展政策，缔造了投资决策委员会和风险欺压委员会，就基金投资 和风险欺压等发表专科意见及建议。   公司缔造看守长，对董事会负责，主要负责对公司里面欺压的正当合规性、灵验性和合 感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会诠释。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   （2）风险评估   公司风险欺压东谈主员依期评估公司风险情状，范围包括通盘能对筹画宗旨产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体筹画宗旨产生影响的进度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管制东谈主员。   （3）欺压行为   欺压行为包括自我欺压、职责分离、监察稽核、什物欺压、功绩评价、严格授权、资产 分离、危急处理等政策、程序或措施。   自我欺压以各岗亭的宗旨服务制为基础，是里面欺压的第一谈防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立珍惜业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督服务，使相互监督制衡的机制成为里面 欺压的第二谈防地。充分阐述看守长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面欺压的第三谈防地。   （4）信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，形成了从上至下的信息传播渠谈 和从下到上的信息陈诉渠谈。通过建立灵验的信拒绝流渠谈，保证了公司职工及各级管制东谈主 员不错充分了解与其职责联系的信息，并实时投递适合的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管制与审计委员会、看守长、风险欺压委员会和法律监察部等部门 在各自的权利范围内开展。本公司缔造了零丁于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主 员履行里面稽核职能，查验、评价公司里面欺压轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部欺压轨制的奉行情况，揭示公司里面管制及基金运作中的风险，实时淡薄改进意见，促进 公司里面管制轨制灵验地奉行。   （1）基金管制东谈主确知建立、实施和维持里面欺压轨制是本公司董事会及管制层的服务；   （2）本公司承诺以上对于里面欺压轨制的裸露果真、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面欺压轨制。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金          招募说明书（更新）   四 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露讨论东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业警戒，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管制筹算、信赖筹算、企业年金、银行答理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   截止 2023 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1053 只证券投资基金，其中境内基金 1002 只，QDII 基金 51 只，粉饰了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类型 的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管边界位居同行前哨。   （四）托管业务的里面欺压轨制   中国银行托管业务部风险管制与欺压服务是中国银行全面风险欺压服务的组成部分，秉 承中国银行风险欺压理念，坚合手“范例运作、稳健筹画”的原则。中国银行托管业务部风险 欺压服务链接业务各本领，通过风险识别与评估、风险欺压措施设定及轨制修复、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅诠释。2020 年，中国银行连续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面欺压审计诠释。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略灵验保 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的 联系规则，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律、行政律例和其他联系规则，或 者违反基金合同约定的，应当断绝奉行，实时通知基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构诠释。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交游程序一经收效的投资指示违反法律、行 政律例和其他联系规则，或者违反基金合同约定的，应当实时通知基金管制东谈主，并实时向国 务院证券监督管制机构诠释。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金       招募说明书（更新）    五 联系服务机构    （一）基金份额发售机构    基金份额发售机构包括基金管制东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。    华泰柏瑞基金管制有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    电话：（021）38784638    传真：（021）50103016    讨论东谈主：汪莹白    客服电话：400-888-0001，（021）38784638    公司网址：www.huatai-pb.com    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    讨论东谈主：孙娅雯    电话：021-20691831    传真：021-2069-1861    客服电话：400-820-2899    公司网站： www.erichfund.com    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、11、    法定代表东谈主：陶怡    讨论东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金        招募说明书（更新）   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼   法定代表东谈主：其实   讨论东谈主：王超   传真：021-54509953   客服电话：400-181-8188   公司网址：www.1234567.com.cn   注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼   办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼   法定代表东谈主：薛峰   讨论东谈主：龚江江   电话：0755-33227950   传真：0755-33227951   客服电话：4006-788-887   公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东谈主：王珺   讨论东谈主：韩爱彬   客服电话：95188-8   公司网站： http://www.fund123.cn   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：章知方   讨论东谈主：陈慧慧   电话：010-85657353   客服电话：400-920-0022   公司网址：licaike.hexun.com   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金          招募说明书（更新）   法定代表东谈主： 张莲   讨论东谈主：李艳   电话：010-59497361   客服电话：400-012-5899   公司网址：www.prolinkfund.com   注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   法定代表东谈主：胡雄征   讨论东谈主: 魏晨   电话：01058664558   公司网址：www.yixinfund.com   客服电话：400-6099-200   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东谈主：张俊   讨论东谈主: 张蜓   公司网址：www.gw.com.cn/   客服电话：021-20292031   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   讨论东谈主: 魏素清   电话：010-66154828-8047   传真：010-63583991   公司网址：www.5irich.com   客服电话：010-66154828   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法定代表东谈主：李兴春   讨论东谈主: 张仕钰 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金       招募说明书（更新）   讨论电话：021-60195205   公司网址：www.leadfund.com.cn   客服电话：400-032-5885   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F   法定代表东谈主：汪静波   讨论东谈主：谭静怡   电话：021-80358749   公司网址：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399   注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法定代表东谈主：肖雯   讨论东谈主：邱湘湘   公司网址：www.yingmi.cn   客服电话：020-89629066   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区科技中一皆腾讯大厦•   法定代表东谈主：谭广锋   讨论东谈主：李睿豪   讨论电话：0755-86013388-77386•   公司网址：www.tenganxinxi.com   客服电话：95017   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东谈主：尹彬彬   讨论东谈主：陈东   公司网址：www.66zichan.com   客服电话：400-118-1188 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金       招募说明书（更新）    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    法定代表东谈主：温丽燕    讨论东谈主：胡静华    讨论电话：0371-85518395    公司网址：www.hgccpb.com    客服电话：4000555671    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法定代表东谈主：肖伟    讨论东谈主：王梦    讨论电话：010-8559-4745    公司网址：www.igesafe.com    客服电话：010-82350618    注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元    办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼    法定代表东谈主：孙亚超    讨论东谈主：毛林    讨论电话：021-80133597    公司网址：www.fundhaiyin.com    客服电话：400-808-1016    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F    法定代表东谈主：陈继武    讨论东谈主：宗利军    公司网址： www.vstonewealth.com    客服电话：400-643-3389    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金           招募说明书（更新） 层 1108    法定代表东谈主：赖任军    讨论东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东谈主：简梦雯    讨论东谈主：马烨莹    讨论电话：021-50712782    客服电话：400-799-1888    公司网站：www.520fund.com.cn    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    讨论东谈主：田文晔    公司网址：https://danjuanfunds.com    客服电话：400-159-9288    注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室    办公地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室    法定代表东谈主：黄欣    讨论东谈主：戴珉微    讨论电话：021-33768132-801    公司网址：www.zzwealth.cn    客服电话：400-6767-5263    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层    法定代表东谈主：吴志坚    讨论东谈主: 沈晨 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金               招募说明书（更新）     讨论电话: 010-59336544     公司网址：www.jnlc.com     客服电话：4008-909-998     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东谈主：邹保威     讨论东谈主: 文雯     公司网址：kenterui.jd.com     客服电话：400-098-8511     注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼     法定代表东谈主：沈丹义     讨论东谈主: 宋芳馨     客服电话：400-101-9301     公司网址：www.tonghuafund.com     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     法定代表东谈主：马永谙     讨论东谈主：卢亚博     客服电话：400-080-8208     公司网址：www.licaimofang.cn     注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室     办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室     法定代表东谈主：皆凌峰     讨论东谈主：陈臣     客服电话：400-158-5050     公司网址：www.tl50.com     注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金          招募说明书（更新）    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东谈主：彭浩    讨论东谈主：孔安琪    客服电话：400-004-8821    公司网址：www.taixincf.com    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼    法定代表东谈主：李柳娜    讨论东谈主：河雪燕    电话：010-58982465    客服电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    讨论东谈主：贾冠华    电话：18840966113    客服电话：95177    公司网址：www.snjijin.com    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    法定代表东谈主：张峰    网站：www.harvestwm.cn    客服热线：400-021-8850    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303    法定代表东谈主：杨柳    讨论东谈主: 朱润康 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金          招募说明书（更新）   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东谈主： TEO WEE HOWE   讨论东谈主： 叶健   电话：0755-89460507   传真：0755-21674453   客服电话：400-684-0500   公司网址：www.ifastps.com.cn   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层   法定代表东谈主：李科   讨论东谈主：王超   电话：010-59053660   传真：010-59053700   服务电话：95510   公司网址：http://fund.sinosig.com/   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4 楼   法定代表东谈主：陈成   电话：0851-85407888   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.gwcaifu.com   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东谈主：盛超   讨论东谈主: 陈冬雷   客服电话：95055-4   公司网址：https://www.baiyingfund.com 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金         招募说明书（更新） 并实时在基金管制东谈主网站公示。     （二）登记机构     称呼：华泰柏瑞基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层     法定代表东谈主：贾波     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层     电话：400-888-0001，（021）38601777     传真：（021）50103016     讨论东谈主：赵景云     （三）讼师事务所和承办讼师     称呼：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     负责东谈主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     承办讼师：刘佳、吴卫英     （四）管帐师事务所和承办注册管帐师     称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼     奉行事务合伙东谈主：李丹     承办注册管帐师：单峰、胡莲莲     讨论东谈主：胡莲莲     讨论电话：（021）23238888     传真：（021）23238800 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金       招募说明书（更新）   六 基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同稀奇他 联系规则，并于 2024 年 3 月 29 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开 式指数证券投资基金发起式汇注基金注册的批复》（证监许可[2024]511 号）注册召募。   （一）基金类型   指数基金、汇注基金   （二）基金存续期   不依期   （三）基金运作姿首   契约型绽开式   （四）宗旨 ETF 稀奇标的指数   本基金宗旨 ETF 为华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金，其标的指数为 中证 A50 指数。   （五）本基金与宗旨 ETF 的讨论与区别   本基金为华泰柏瑞中证 A50ETF 的汇注基金，二者既有讨论也有区别：（1）在基金的 投资方法方面，华泰柏瑞中证 A50ETF 主要采选完全复制法，平直投资于标的指数的成份股 与备选成份股；而本基金则采选辗转的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中证 A50ETF 以完毕对功绩相比基准的细致追踪。（2）在交游姿首方面，投资者既不错像股票一 样在交游所市集买卖华泰柏瑞中证 A50ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的绽开式基金一样，通过基金管制东谈主及代销机 构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证 A50ETF 功绩表现可能出现各异。可能激发各异的因素主要包 括：（1）律例对投资比例的要求。华泰柏瑞中证 A50ETF 看成一种特殊的基金品种，可将 全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的表现；而本基金看成普通的绽开式基金， 仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。                     （2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证 A50ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的姿首，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金申赎采选未知价法进行申赎的姿首，大额申赎可能会对基金净值产生一 定影响。   （六）基金份额类别   本基金根据申购费、销售服务费收取姿首的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资 者申购基金份额时收取申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申 购基金份额时不收取申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类、E 类 基金份额。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金       招募说明书（更新）   本基金 A 类、C 类、E 类基金份额分手建立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额将分手狡计基金份额净值和基金份额累计净值并 单独公告。   投资者可自行弃取申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在合乎法律律例且不损伤已有基金份额合手有东谈主权益的情况下，基金 管制东谈主在履行适合程序后不错增多新的基金份额类别、或者在法律律例和基金合同规则的范 围内变更现有基金份额类别的费率水平（基金管制费率和基金托管费率除外）、收费姿首等， 无需召开基金份额合手有东谈主大会，但休养前基金管制东谈主需实时公告。   （七）召募姿首和销售气象   本基金通过基金管制东谈主的直销和代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交游的联系契约、接受本公司联系服务条件后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，联系基金网上交游的灵通范围 和具体业务规则请登录本公司网站查询。   销售机构讨论姿首以及发售决策以发售公告及代销机构的联系公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式 汇注基金基金份额发售公告》及代销机构的联系公告。   （八）召募期限   本基金具体发售时候在基金份额发售公告中裸露。根据《运作办法》的规则，如果本基 金在上述时候段内未达到基金合同收效的法定条件、或基金管制东谈主根据市集情况需要延长基 金份额发售的时候，本基金可连续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不跨越 3 个 月。同期也可根据认购和市集情况提前结果发售。   （九）召募对象   合乎法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （十）召募边界   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且合手 有认购份额的期限自基金合同收效日起不少于 3 年。   法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   本基金可建立召募边界上限，具体召募上限及边界欺压的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金建立召募边界上限，基金合同收效后不受此召募边界上限的限制。   （十一）基金的面值   本基金基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元，以开动面值发售。   （十二）投资东谈主对基金份额的认购 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金     招募说明书（更新）   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管制东谈主根据联系 法律律例及本基金基金合同，在发售公告中笃定并裸露。   （1）本基金认购采选全额缴款认购的姿首。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理央求并不表示对该央求是否告捷的阐述， 而仅代表销售网点如实收到了认购央求。央求是否灵验应以基金登记机构的阐述为准。投资 者可在基金合同收效后到各销售网点查询最终成交阐述情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份 额的认购央求单独狡计，认购央求一收受理不得破除。   （4）若投资者的认购央求被阐述为无效，基金管制东谈主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额 不设上限。法律律例或监管规则另有规则的，从其规则。基金投资者认购央求一收受理不得 拔除。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有规则，基金管制东谈主网上交游系 统每个基金账户初度最低认购金额为东谈主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元； 直销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 50,000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公 司旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金管制东谈主规则每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金管制东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需恪守销售机构 的联系规则。   基金管制东谈主的鼓励资金、基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等 东谈主员出资认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限自基金合同生 效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金管制东谈主届时发布的公告。   本基金采选金额认购姿首，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在 认购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：        认购金额（M，含认购费，元）              认购费率             M华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金            招募说明书（更新）                 M≥500 万                 1000 元/笔   投资者叠加认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率层次分手计费。认购费 将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及市集推论等支拨，不计入基金财 产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度采选前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴 纳认购费。投资者的 A 类基金份额认购金额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在 基金召募期间所产生的利息折成相应类别基金份额，归投资者通盘。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的狡计姿首如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的狡计姿首如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位；认购 份额的狡计结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此纰缪产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 1.00%，如 果召募期内认购资金赢得的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额狡计如下：   净认购金额＝10,000/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   认购用度＝10,000－9,900.99＝99.01 元   认购份额＝（9,900.99＋10）/1.00＝9,910.99 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 1.00%，加上认 购资金在召募期内赢得的利息，可得到 9,910.99 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的狡计姿首如下：   认购金额＝净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   认购份额的狡计结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此纰缪产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金         招募说明书（更新） 利息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额狡计如下：   认购份额＝（10,000.00+10）/1.00＝10,010.00 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利 息，可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。   （十三）召募资金及利息的处理 折算成基金份额，狡计结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。利息的狡计和折算的基 金份额的具体数额以登记机构的狡计结果为准。该部分份额享受撤职认购费的优惠。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金     招募说明书（更新）   七 基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，                      在使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额合手有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管制东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定 验资机构验资，验资诠释需对发起资金提供方稀奇合手有的基金份额进行专门说明。基金管制 东谈主自收到验资诠释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈垄断理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管制东谈主在收到中国证监会阐述 文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行为结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不成收效时召募资金的处理姿首   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列服务： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产边界   基金合同收效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币， 基金合同自动散伙，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大 会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会规则发生变化，上述散伙规则被取消、 改动或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会规则奉行。   基金合同收效满三年后连续存续的，                  一语气 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期诠释中给以裸露；一语气 本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并散伙，而无需召开基金份额合手有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   八 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说明 书或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，销售机构名单及联 系姿首请见基金管制东谈主网站。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按 销售机构提供的其他姿首办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的普通交游日的交游时候，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金管制东谈主不错根据推行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理 时候在申购脱手公告中规则。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在 赎回脱手公告中规则。   在笃定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候淡薄申购、赎回或调动央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或调动价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或者调动的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行狡计； 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管制东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介上公告。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金    招募说明书（更新）   （四）申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构规则的程序，在绽开日的具体业务办理时候内淡薄申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；登 记机构阐述基金份额时，申购收效。若申购款项在规则时候内未全额到账，则申购不成立。   基金份额合手有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回央求时，必须有富有的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东谈主赎回 央求告捷后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生精深赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系 条件处理。   遇证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能欺压的因素影响业务处理经过期，赎回款项顺延至上 述情形放弃后的下一个服务日划出。   基金管制东谈主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回央求确本日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方 式查询央求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务规则，对上述业务办理时候 进行休养，本基金管制东谈主将于休养脱手实施前按照联系规则给以公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构如实经受 到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投资者应及 时查询。   （五）申购与赎回的数额限制 民币 10 元，追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初度最低申购 金额为 50,000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申 购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东谈主民币。 部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交游账户的基金份额余额少于 1 份时，余额 部分基金份额必须一同赎回。通过基金管制东谈主网上交游系统或直销柜台赎回央求的最低份 额为 10 份，但基金份额合手有东谈主单个交游账户内的基金份额余额少于 10 份并央求全部赎回 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金      招募说明书（更新） 时，可不受前述最低 10 份的央求限制。赎回央求的具体处理结果以登记中心阐述结果为准。 币 1 元、单笔追加申购最低金额为东谈主民币 1 元；每个基金账户单笔最低赎回份额为 1 份、 单个基金账户最低合手有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回 份额以及最低合手有份额，但不得低于本基金管制东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的 为准，投资者需恪守销售机构的联系规则。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 欺压的需要，可采选上述措施对基金边界给以欺压。具体见基金管制东谈主联系公告。 限制。基金管制东谈主必须在休养前依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额三种。A 类基金 份额收取申购费，并对合手有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金 份额和 E 类基金份额从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取申购用度，并对合手有期 限少于 7 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理姿首：A 类基金份额申购的灵验份额为按推行阐述 的申购金额在扣除申购用度后，以央求当日 A 类基金份额净值为基准狡计，各狡计结果均 按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此纰缪产生的损失由基金财产承担，产生的收益 归基金财产通盘。   C 类基金份额和 E 类基金份额申购份额、余额的处理姿首：C 类基金份额和 E 类基金 份额申购的灵验份额为按推行阐述的申购金额，以央求当日该类基金份额净值为基准狡计， 各狡计结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此纰缪产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产通盘。   A 类、C 类及 E 类基金份额赎回金额的处理姿首：各样基金份额赎回金额为按推行阐述 的灵验赎回份额乘以央求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额 扣除赎回用度的金额，各狡计结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此纰缪产生 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：    申购金额（M，含申购费，元）                  申购费率 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金       招募说明书（更新）              M             M≥500 万            1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单 笔申购金额所对应的费率。            本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担， 主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类、E 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：           合手有期限（Y）                  赎回费率            Y           Y ≥30 日                    0%   投资者在赎回 C 类、E 类基金份额时，赎回费率如下表：          合手有期限（Y）             赎回费率           Y          Y ≥7 日                0%   本基金的赎回用度由基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份额时收取。其 中对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对合手续合手有期大于 便是 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于 支付登记费等联系手续费。   （3）基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围内休养费率或收费姿首，并最迟应于新的 费率或收费姿首实施日前依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   （4）基金管制东谈主不错在不违反法律律例规则及基金合同约定的情形下根据市集情况制 定基金促销筹算。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 基金管制东谈主在履行适合程序后，不错适合调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采选舞动订价机制，以确 保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例恪守联系法律律例以及监管部门、自律规则 的规则。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度采选前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳 申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的狡计姿首如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金              招募说明书（更新）    当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的狡计姿首如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假 设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 A 类基金份额的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11 元    申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元    申购份额＝49,407.11/1.0520＝46,964.93 份    即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,964.93 份 A 类基金份额。    （2）申购 C 类、E 类基金份额    本基金的 C 类、E 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。    申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值    例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    申购份额＝50,000/1.0520＝47,528.52 份    即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，    赎回金额＝赎回份额×T 日各样基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，合手无意候为 20 天，对应的赎回费率 为 0.10%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元    赎回用度＝10,520.00×0.10%＝10.52 元    净赎回金额＝10,520.00-10.52＝10,509.48 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，合手无意候为 20 天，对应的赎回费率为      假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金     招募说明书（更新）   各样基金份额净值单元为元，狡计结果均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各样基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履 行适合程序，不错适合蔓延狡计或公告。   （七）申购与赎回的登记 间之前不错破除。 记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的登记手续。 脱手实施前依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 作或导致基金管制东谈主无法狡计当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述除第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停申购时，基金管制 东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被断绝，被拒 绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金管制东谈主应实时复原申购 业务的办理。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金     招募说明书（更新）   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 或导致基金管制东谈主无法狡计当日基金资产净值。 停接受基金份额合手有东谈主的赎回央求。 基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时， 基金管制东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主， 未支付部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份 额合手有东谈主在央求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给以破除。在暂停赎回的情况 放弃时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）精深赎回的情形及处理姿首   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调动中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入央求份额总和后的余额)跨越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时，按普通赎回 程序奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎 回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被破除；弃取宽限赎回的，将自动转 入下一个绽开日、与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份 额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未 作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理，部分宽限赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）若本基金发生精深赎回且单个基金份额合手有东谈主的赎回央求跨越上一绽开日基金总 份额的 20%，基金管制东谈主不错先行对该单个基金份额合手有东谈主超出 20%的赎回央求实施宽限 办理。而对该单个基金份额合手有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求，当基金管制东谈主以为有 才能支付投资东谈主的全部赎回央求时，按普通赎回程序奉行；当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的 赎回央求有困难或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 形成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求宽限办理；如下一绽开日，该单一基金份额合手有东谈主剩余未赎回部 分仍旧超出前述比例约定的，连续按前述规则处理，直至该单一基金份额合手有东谈主单个绽开日 内央求赎回的基金份额占上一绽开日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生精深赎回，如基金管制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得跨越   当发生上述精深赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他姿首在 3 个交游日内通知基金份额合手有东谈主，说明联系处理方法，并依照《信息裸露 办法》的联系规则在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行绽开日在规则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金调动 额调动为本公司管制的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调动的投资者须到原销 售机构办理手续。本基金灵通调动业务时，本公司将另行公告具体情况。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   （1）个东谈主投资者央求基金调动时，应当提供下列材料：   托福他东谈主代办的，还需提供托福代办书、代办东谈主的灵验身份说明注解文献原件及复印件。   （2）机构投资者央求基金调动时，应当提供下列材料：   （3）电子姿首的基金调动参照本公司或代销机构各联系规则。   （1）基金调动只可在合并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基 金的销售；   （2）基金调动以基金份额为单元进行央求，调动费狡计采选单笔狡计法。投资者在Ｔ 日屡次调动的，单笔狡计调动费，不按照调动的总份额狡计其调动用度；   （3）“定向调动”原则，即投资者必须指明基金调动的标的，明确指出转出基金和转入 基金的称呼；   （4）基金调动采选“未知价法”，即基金的调动价钱以调动央求受理应日各转出、转入 基金的基金份额净值为基准进行狡计；   （5）基金份额在调动后，合手有东谈主对转入基金的合手有期自转入之日算起；   （6）当某笔调动业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明 书中“最低合手有份额”的联系条件规则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个绽开日基金净赎回份额及净调动转出央求份额之和超出上一绽开日基金总份 额的 10%时，为精深赎回。发生精深赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管制东谈主可根据基 金资产组合情况决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采选雷同的比 例阐述；在转出央求得到部分阐述的情况下，除投资者在提交调动央求时弃取将当日未获办 理部分给以破除外，蔓延至下一个绽开日办理，转出基金赎回价钱为下一个绽开日的价钱。 依照上述规则转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调动为止。 部分顺延调动不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调动业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态；   （9）调动业务恪守“先进先出”的业务规则，即滥觞调动合手无意候最长的基金份额。 如当日同期有赎回央求的情况下，则恪守先赎回后调动的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监 会招供的交游气象或者交游姿首进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金管制 东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非交游过户，或者按照联系法律律例或国 家有权机关要求的姿首进行处理的行为。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额合手有东谈主圆寂，其合手有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据收效司法秘书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系而已，对于合乎条件 的非交游过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。   （十六）依期定额投资筹算   基金管制东谈主不错为投资东谈垄断理依期定额投资筹算，具体规则由基金管制东谈主另行规则。投 资东谈主在办理依期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资筹算最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。   如联系法律律例允许基金管制东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主 将制定和实施相应的业务规则。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或联系公告。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金     招募说明书（更新）      九 基金的投资   （一）投资宗旨   细致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度及追踪纰缪的最小化。   （二）投资范围   本基金资产投资于具有细腻流动性的金融用具，包括宗旨 ETF、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板稀奇他中国证监会核准或注册上市 的股票、存托凭证）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支合手机构债券、政府支合手债券、 地点政府债券、可调动债券、可交换债券稀奇他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品(包 括股指期货、股票期权等)、债券回购、银行进款、货币市集用具、同行存单、资产支合手证券 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   在合乎法律律例规则的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交游日日终在 扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适合程序后， 不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   在普通市集情况下，本基金与功绩相比基准的日均追踪偏离度的统统值不跨越 0.35%， 年追踪纰缪不跨越 4%。如因指数编制规则休养或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪跨越 上述范围，基金管制东谈主应采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。   为完毕细致追踪标的指数的投资宗旨，本基金资产中投资于宗旨 ETF 的比例不低于基 金资产净值的 90%。其余资产可投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）、非 成份股（含存托凭证）、债券、资产支合手证券、债券回购、银行进款、股指期货、股票期权、 货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需合乎中国证监会的联系规 定。   本基金为华泰柏瑞中证 A50ETF 的汇注基金。华泰柏瑞中证 A50ETF 是采选完全复制 法完毕对中证 A50 指数细致追踪的全被迫指数基金，本基金主要通过投资于华泰柏瑞中证 A50ETF 完毕对功绩相比基准的细致追踪。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   在投资运作过程中，本基金将在玄虚探究合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定采选一级市集申购赎回的姿首或二级市集买卖的姿首对宗旨 ETF 进行投资。   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将玄虚宗旨 ETF 的流动性、折溢价率、 标的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和休养，也不错通过买入标的指数 成份股、备选成份股细致追踪标的指数。   本基金在玄虚探究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要恪守灵验管制投资策略，根据风险管制的原则，以套期保 值为目的，主要采选流动性好、交游活跃的期货合约，通过对现货和期货市集运行趋势的研 究，勾通股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金管制东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对 冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无 法灵验追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，缩短股票和宗旨 ETF 仓位往往 休养的交游成本，达到灵验追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结 合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律律例的联系欺压和要求，笃定参与股票期权 交游的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管制东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组， 授权特定的管制东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以着重股票期权投资的风险。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。通过对国表里宏不雅经济局势的深刻分析、国内财政政策与货币政策等因 素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，制定久期欺压下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和管制过程中，本基金管制东谈主将具体采选期限结构配置、市 场调动、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管制等管制技巧进行个券弃取。   其中可调动债券和可交换债券，勾通了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱上升的特性。本基金将评估其内在投资价值，勾通对可转 换债券、可交换债券市集上的溢价率稀奇变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 玄虚分析，最终笃定其投资权重及具体品种。   资产支合手证券为本基金的扶持性投资用具，本基金将采选久期配置策略与期限结构配置 策略，勾通定量分析和定性分析的方法，玄虚分析资产支合手证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素，弃取具有较高投资价值的资产支合手证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将玄虚探究融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天资等条件，弃取合适的交游敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验欺压融资杠杆风险的前提下，笃定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将玄虚分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史 申赎情况、出借证券流动秉性况等条件，合理笃定转融通证券出借的范围、期限和比例。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游姿首的鼎新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资决策依据 理和投研团队对市集状态的判断；   （五）投资决策机制 核定基金依期投资检查诠释；决定基金不容的投资事项等。 笃定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和休养投资组合，进行投资组合的日常分析和 管制。 行业分析、宏不雅分析、市集分析的各样诠释，提交基金司理，看成投资决策的依据。   （六）投资程序 投资管制提供决策依据。 场和上市公司等的分析判断，形成基金投资筹算。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金     招募说明书（更新） 行具体品种的交游。 述投资程序作念出休养。   （七）功绩相比基准   中证 A50 指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%   中证 A50 指数从各行业龙头上市公司证券中，登第市值最大的 50 只证券看成指数样 本，以反馈各行业最具代表性的龙头上市公司证券的举座表现。   除基金合同另有约定外，改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会诠释并淡薄措置决策，如调动 运作姿首，与其他基金合并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会 进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同散伙。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额合手有东谈主利益优先原则维持基金 投资运作。   （八）风险收益特征   本基金为华泰柏瑞中证 A50ETF 的汇注基金，主要投资于宗旨 ETF 完毕对功绩相比基 准的细致追踪。因此，本基金的功绩表现与中证 A50 指数的表现密切联系。本基金的风险 与收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。   （九）投资不容行为与限制   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱稀奇他不正派的证券交游行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行为。   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合 程序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。 或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额合手有东谈主利益优先原则，着重 利益芜乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。联系交游必须 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金       招募说明书（更新） 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以裸露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保合手不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支合手证券，不得 跨越其各样资产支合手证券系数边界的 10%；   （5）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （6）本基金合手有的合并(指合并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跨越该资产支合手证 券边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资模范，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货投资，需恪守下述比例限制： 的 10%； 得跨越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、宗旨 ETF、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 和宗旨 ETF 总市值的 20%； 一交游日基金资产净值的 20%； 狡计）应当合乎基金合同对于股票、宗旨 ETF 投资比例的联系约定； 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   （11）本基金参与股票期权投资，需恪守下述比例限制： 合约行权所需的全额现款或交游所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数狡计；   （12）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需恪守下述比例限制： 证券应纳入《流动性风险管制规则》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资 不合乎上述规则的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不合乎 本款所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票奉行，与内地上市交游 的股票合并狡计；   （17）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、 宗旨 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级市集交游停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基 金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中 国证监会规则的特殊情形除外。因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、 标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市 或二级市集交游停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述第（1）项规则 的比例的，基金管制东谈主应当在 20 个交游日内进行休养。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金     招募说明书（更新） 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合程序 后，则本基金投资不再受联系限制。   （十）基金管制东谈主代表基金期骗联系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   （十一）宗旨 ETF 的变更   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于宗旨 ETF 的汇注基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议；若届时本基金管制东谈主已有以 该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着爱护投资者正当权益的原则，履行适合的 程序后登第其他合适的指数看成标的指数或与其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉关 于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管制东谈主另行公告。   若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合程序后相应变更标的指数且连续投资 于该宗旨 ETF。宗旨 ETF 召开基金份额合手有东谈主大会审议变更宗旨 ETF 标的指数事项的，本 基金的基金份额合手有东谈主可出席宗旨 ETF 基金份额合手有东谈主大会并进行表决，宗旨 ETF 基金份 额合手有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，则本基金可不召开基金份额合手有东谈主大会相应变 更标的指数，并仍为该宗旨 ETF 的汇注基金。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大欺压保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交 易日内完成对主袋账户投资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   十 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、宗旨 ETF 份额、银行进款本息和基金应 收款项以稀奇他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以稀奇他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的维持和贬责   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基 金合同的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）      十一   基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交游气象的交游日以及国度法律律例规则需 要对外裸露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的宗旨 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行 进款本息、应收款项、资产支合手证券、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门联系规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最近交游 日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交游日的报价不成果真反馈公允价值 的，应薪金价进行休养，笃定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值技能中不应将该限制看成特征探究。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其大批合手有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值技能笃定公允价值。采选估值技能笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行休养并笃定公允价 值。   （四）估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交游市价，笃定公允价钱。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，采选估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规则笃定 公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），登第第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），登第第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间 登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分探究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可调动债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净价交游的债券，登第估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采选在当前情况下 适用何况有富有可利用数据和其他信息支合手的估值技能笃定其公允价值。   （5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举 价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不笃定性的联系 提醒。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可采选价钱区间中的数据看成该债券投资品 种的公允价值。 挂牌转让的资产支合手证券，采选估值技能笃定公允价值。 经济环境未发生紧要变化的，采选最近交游日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据联系法律律例以及监管部门的规则估值。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金    招募说明书（更新） 以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 行估值，确保估值的公允性。 值的公谈性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律律例的规则或者未能充分爱护基金份额合手有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律律例，基金净值信息狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹备后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外给以公布。   （五）估值程序 份额的余额数目狡计，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 基金管制东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管制东谈主于每个估值日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。   （六）估值裂缝的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时，视为该类基 金份额净值裂缝。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的特别形成估值裂缝，导致其他当事东谈主遭受损失的，特别的服务东谈主应当对由于该 估值裂缝遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿，承担 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 补偿服务。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值裂缝服务方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝服务方承担；由于估值裂缝服务方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主形成损失的，由估值裂缝服务方对平直损失承担补偿 服务；若估值裂缝服务方一经积极和谐，何况有协助义务确当事东谈主有富有的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值裂缝服务方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的服务方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对 估值裂缝的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 服务方仍应酬估值裂缝负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝服务方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额 加上一经赢得的欠妥得利返还的总和跨越其推行损失的差额部分支付给估值裂缝服务方。   （4）估值裂缝休养采选尽量复原至假定未发生估值裂缝的正确情形的姿首。   估值裂缝被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值裂缝发生的原因笃定 估值裂缝的服务方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝形成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现裂缝时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施阻止损失进一步扩大；   （2）裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并 报中国证监会备案； 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个估值日交游结果后狡计当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主 按约定对基金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理 金资产估值裂缝处理； 基准服务机构、期货公司、进款银行等级三方机构发送的数据裂缝、遗漏，或国度管帐政策 变更、市集规则变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然一经 采选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现裂缝或即使发现裂缝但因前述原因无法 实时更正的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金管制东谈主和基金托管东谈主撤职补偿服务。但基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施放弃或削弱由此形成的影响。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）      十二   基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若基金合同收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不弃取，本基金默许的收益分派姿首是现款分成；   在顺从法律律例和监管部门的规则，且在对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响的前 提下，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适合程序后可对基金收益分派原则进行调 整。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派姿首等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的联系规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规则》 奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   十三    基金用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金散伙清理时所发生的基金清理用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付姿首   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取管制费。基金管制费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方 式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基 金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论基金托管东谈主协商措置。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金    招募说明书（更新）   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方 式进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基 金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论基金托管东谈主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提，E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金 份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。   C 类基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   E 类基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   C 类、E 类基金份额的销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、基金托管东谈主按照与基 金管制东谈主协商一致的姿首进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论基金托管东谈主协商解 决。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应契约规则，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管制费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制” 部分的规则。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例奉行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金      招募说明书（更新）   十四   基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按照联系规则编制基金管帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所稀奇注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介公告。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）      十五   基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流 动性风险管制规则》、基金合同稀奇他联系规则。联系法律律例对于信息裸露的规则发生变 化时，本基金从其最新规则。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的果真性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予裸露的基金信息通过合乎 中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息裸露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大略按照基金合同约定 的时候和姿首查阅或者复制公开裸露的信息而已。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开裸露的信息应采选华文文本。如同期采选外文文本的，基金信息裸露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息采选阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东谈主大 会召开的规则及具体程序，说明基金产物的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文 件。   （2）基金招募说明书应当最大欺压地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息裸露及基金份额合手有东谈主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产维持及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物而已概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》收效后，基金产物而已提要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应 当在三个服务日内，更新基金产物而已提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物而已提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金散伙运 作的，基金管制东谈主不再更新基金产物而已提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在规则报刊上，将基金招募说明书、基金产物 而已提要、基金合同和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金产物而已提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规则网站 上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日规则报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规则报刊和规则网站上登载基金合同收效公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓励合手有的基金份额、承诺合手有的期限等情况。   基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在规 定网站裸露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站裸露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的狡计姿首及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息而已。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   基金管制东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在规则网站上，并将年度诠释提醒性公告登载在规则报刊上。基金年度诠释中的财务管帐报 告应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登 载在规则网站上，并将中期诠释提醒性公告登载在规则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度诠释提醒性公告登载在规则报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度 诠释。   如诠释期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期诠释“影响投资者决策的其他珍惜信息”项 下裸露该投资者的类别、诠释期末合手有份额及占比、诠释期内合手有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中裸露基金组搭伙产情况稀奇流动性风险 分析等。   基金管制东谈主应当在年度诠释、中期诠释、季度诠释平分手裸露基金管制东谈主、基金管制东谈主 高档管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓励合手有本基金的份额、期限及期间的变动 情况。   本基金发生紧要事件，联系信息裸露义务东谈主应当依照《信息裸露办法》的联系规则编制 临时诠释书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同散伙、基金清理；   （3）调动基金运作姿首、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管制东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更合手有百分之五以上股权的鼓励、变更基金管制东谈主的推行欺压东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金      招募说明书（更新） 生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务联系行为受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行为受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主稀奇控股鼓励、推行欺压 东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，投资于宗旨 ETF 导致的紧要关联交游事项及中国证监会另有规则的情形除 外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管制费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 姿首和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价裂缝达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生精深赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生精深赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）变更基金份额类别的建立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）宗旨 ETF 变更或标的指数变更；   （24）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （25）基金管制东谈主采选舞动订价机制进行估值；   （26）基金合同收效满三年后连续存续的，若一语气 30 个/40 个/45 个服务日，基金资产 净值低于 5000 万元或基金份额合手有东谈主数目低于 200 东谈主时；   （27）基金信息裸露义务东谈主以为可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集文明传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主权益的，联系信息 裸露义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开表现。   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   基金合同散伙的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理诠释。清理诠释应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产清理小组应当将清理诠释登载在规则网站上，并 将清理诠释提醒性公告登载在规则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等 文献中裸露基金参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险稀奇管制情况等，并就转融通证券出借业务在诠释期内波及的紧要关联交游事项 作念留心说明。   基金管制东谈主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等 文献中裸露股指期货交游情况，包括交游政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的交游政策和交游宗旨。   基金管制东谈主应在依期信息裸露文献中裸露参与股票期权交游的联系情况，包括投资政策、 合手仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的 影响等。   基金管制东谈主应在基金年报及中期诠释中裸露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券 市值占基金净资产的比例和诠释期内通盘的资产支合手证券明细。基金管制东谈主应在基金季度报 告中裸露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和诠释期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （六）信息裸露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主 员负责管制信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息裸露内容与 形式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政律例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基 金管制东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期诠释、更新的招募说明书、 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 基金产物而已提要、基金清理诠释等公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中弃取裸露信息的报刊，单只基金只需弃取一 家报刊。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信 息，并保证联系报送信息的果真、准确、完满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主擢升信息裸露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会联系规则。前述自主裸露 如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计诠释、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到基金合同散伙后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延裸露基金信息的情形   （九）本基金信息裸露事项以法律律例规则及本章从简定的内容为准。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   十六   侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施程序   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大欺压保护基金份额合手有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所意见后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管制东谈主所在地中国证监会派 出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以基金份额合手有东谈主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额合手有东谈主央求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额合手有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理笃定申购安排，具体事项届时将由基金管制东谈主在联系公告中规则。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，                              经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管制东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或降速支付赎回款项。   （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回央求 并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购央求。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主、基金服务机构在狡计基金功绩联系方针时仅探究主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金功绩联系方针时按投资损失 处理。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。基金管制东谈主不错将与侧袋账户联系的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 审计用度等由基金管制东谈主承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金管制东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条件。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期诠释   基金管制东谈主应当按照规则在基金依期诠释中裸露诠释期内侧袋账户联系信息。裸露诠释 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不看成基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期诠释 中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   （3）临时诠释   基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、散伙侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等珍惜信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额合手有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等珍惜信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金管制东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管制东谈主都应实时向侧袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和散伙侧袋机制后，实时聘用合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金    招募说明书（更新）   十七   基金的风险揭示   本基金的投资风险包括本基金独到的风险、投资组合的风险、管制风险、投资合规性风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它 风险。   （一）本基金独到风险   看成一只股票指数汇注型基金，本基金独到的风险主要包括被迫追踪指数的风险，主要 表咫尺以下几方面： 的不笃定性。 可能平直或辗转成为本基金的风险。 体市集表现的各异，因标的指数编制方法的不闇练也可能导致指数休养较大，增多基金投资 成本，并有可能因此而增多追踪纰缪，影响投资收益。 表现之间产生各异的不笃定性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出宗旨 ETF 以及成份股时均存在交游成本 举例印花税、交游佣金经手费、证管费、过户费等交游成本，导致本基金在追踪指数时可能 产生收益上的偏离；   （2）受市集流动性风险的影响，本基金在推行管制过程中由于投资者申购而增多的资 金可能不成实时地搬动为宗旨 ETF 和成份股、或在濒临投资者赎回时无法以赎回价钱将目 标 ETF 和成份股实时地搬动为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏 离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，管制东谈主对指数基金的管制才能举例追踪指数的 技能技巧、买入卖出的时机弃取等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   本基金为华泰柏瑞中证 A50ETF 的汇注基金，主要投资于宗旨 ETF 完毕对功绩相比基 准的细致追踪，力求完毕与功绩相比基准的日均追踪偏离度的统统值不跨越 0.35%，年跟 踪纰缪不跨越 4%。但因标的指数编制规则休养或其他因素可能导致追踪纰缪跨越上述范 围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱护，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管制和爱护，本基金将根据基金合同的约定，履行必要手续后，休养业 绩相比基准并实时公告。投资东谈主将濒临更换基金标的指数等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍用具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，严格顺从法律律例规则和 基金合同约定的投资比例，欺压股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权交游采选保证金交游的姿首，投资者的潜在损结怨 收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能跨越其支付的全 部开动保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当关心股票 现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的损失。   （1）与基础资产联系的风险有信用风险、现款流推测风险和原始权益东谈主的风险等。 支合手证券合手有东谈主，如果借钱东谈主的践约意愿下降或践约才能恶化，将可能给资产支合手证券合手有 东谈主带来投资损失。 优先级资产支合手证券合手有东谈主可能濒临现款流推测偏差导致的资产支合手证券投资风险。 让资产行为不果真，将会导致资产支合手证券合手有东谈主产生损失。   （2）与资产支合手证券联系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付 及宽限偿付风险等。 场利率上升时，资产支合手证券的相对收益水平就会缩短。 产支合手证券而遭受损失的风险。 是对资产支合手证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不成保证资产支合手证券的 评级将一直保合手在该等级，评级机构可能会根据改日具体情况破除资产支合手证券的评级或 缩短资产支合手证券的评级。评级机构破除或缩短资产支合手证券的评级可能对资产支合手证券 的价值带来负面影响。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金    招募说明书（更新） 期日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致推行投资期限短于或长于资产支合手证券预期期 限。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空的风险，以及与存托凭证发 行机制联系的风险，包括存托凭证合手有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权 利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证合手有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊 安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证合手有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证 价钱各异以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息裸露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里 法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但 不限于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出 借原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时反璧证 券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；市集风险是指证券出借期间无法普通处置该 证券的风险。   基金管制东谈主将顺从审慎筹画原则，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，灵验着重 和欺压风险。   基金合同收效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民 币，基金合同自动散伙，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额合手有 东谈主大会延续基金合同期限。基金合同收效满三年后连续存续的，一语气 50 个服务日出现基金 份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动散伙， 无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。因此，基金份额合手有东谈主将可能濒临基金合同自动散伙的 风险。   （二）投资组合的风险   投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。   证券市集价钱因受各式影响市集举座的因素如经济因素、政事因素、投资心扉和交游监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要 包括： 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金     招募说明书（更新）   （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券 市集价钱波动，影响基金收益而产生风险；   （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特性，证券市集的收益水平受到宏不雅经济 运行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随 之发生变化，从而产生风险；   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变 动，同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利 率变化的影响，从而产生风险；   （4）购买力风险：基金合手有东谈主的收益不错通过现款体式来分派，如果发生通货推广， 现款的购买力会下降，从而影响基金的推行收益。   非系统性风险是指单个证券独到的风险，包括企业的信用风险、筹画风险、财务风险等。 上市公司的筹画情状受到多种因素影响，如管制才能、财务情状、市集远景、行业竞争才能、 技能更新、研究开发、东谈主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东谈主筹画不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。   流动性风险是指因市集交游量不及，导致不成以适合价钱实时进行证券交游的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的爽约风险。本基金是绽开式基金，基金边界将随 着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不休变化。基金投资东谈主的一语气大批赎回可能使基 金资产难以按照预先守望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合合手 有的证券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性缩短，形成基金资产变现 的损失，从而产生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于华泰柏瑞中证 A50ETF，比例不低于基金资产净值的 90%。中证 A50 指数从各行业龙头上市公司证券中，登第市值最大的 50 只证券看成指数样本，以反馈各行 业最具代表性的龙头上市公司证券的举座表现。   本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金管制东谈主建仓或进行组合调 整时，可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将 华泰柏瑞中证 A50ETF、股票或债券买进或卖出；二是为应酬投资者的赎回，基金被迫以不适合的价钱卖 出华泰柏瑞中证 A50ETF、股票或债券；三是华泰柏瑞中证 A50ETF 暂停赎回、暂停上市 或暂停在二级市集交游，导致基金管制东谈主出现现款支付困难，基金管制东谈主因此暂停接受投资 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 者的赎回央求，以上情形均可能给本基金带来不利影响。   （3）精深赎回情形下的流动性风险管制措施   当基金出现精深赎回时，本基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎 回或部分宽限赎回。若本基金发生精深赎回且单个基金份额合手有东谈主的赎回央求跨越上一开 放日基金总份额 20%以上的，基金管制东谈主不错采选具体措施对其进行宽限办理赎回央求。 一语气两个或两个以上绽开日发生精深赎回时，基金管制东谈主不错暂停赎回或降速支付赎回款 项。   （4）本基金实施备用的流动性风险管制用具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金管制东谈主可能会实施备用流动性风险管制用具，包括但不限于宽限办 理精深赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金管制东谈主实施备用流 动性风险管制用具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率缩短、赎回款宽限到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。提醒投资者了解自身的流动性 偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。详见本招募说明书第八章第 （十）条的联系约定。   在此情形下，投资者赎回央求会被断绝，将濒临赎回央求无法实时受理的风险。详见本 招募说明书第八章第（九）条、第（十）条的联系约定。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时候将可能比一般普通情形下有所蔓延。详见本招 募说明书第八章第（九）条、第（十）条的联系约定。   本基金对于合手有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若 投资者合手有期少于 7 天，将承担较高的交游成本。   在此情形下，投资东谈主无法赢得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被宽限办理 或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。详见本招募说明书第十一章第（七）条的联系约定。   在发生大额申购或赎回情形下，如果基金管制东谈主采选舞动订价用具，基金份额合手有东谈主当 日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担申购或 者赎回产生的交游稀奇他成本的风险。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协 商一致，并盘考管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调动， 基金份额合手有东谈主可能濒临无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管制 东谈主将按照合手有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等姿首，实时向侧袋账户份 额合手有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变刻下候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不确 定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此面 临损失。   （三）管制风险   基金的管制风险主要包括两个方面：一是在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的学问、 警戒、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金管制东谈主和基金托管东谈主的管制技巧和管制技能等因素 的变化也会影响基金收益水平。   基金的管制风险包括以下几种具体风险：   由于交游权限或业务经过建立欠妥导致交游奉行经过不流畅，交游指示的奉行产生偏 差或裂缝；或者由于成心或紧要罪戾未能实时准确奉行交游指示，过后也未能实时通知联系 东谈主员或部门；或者银行间债券市集交游敌手未能践约导致基金利益的平直损失。   当狡计机系统、通讯网罗等技能保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按普通时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按普通时限产生净值、基金的投资交游 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资交游中，因交游的敌手方无法履行对一位或多位的交游敌手的支付义务 而使得基金在投资交游中蒙受损失的可能性。   管帐核算风险主若是指由于管帐核算及管帐管制上违纪操作形成的风险或裂缝，世俗 是指基金管制东谈主在狡计、整理、制证、填单、登账、编表、维持稀奇联系业务处理中，由于 客不雅原因与非主不雅成心所形成的行为罪戾，从而对基金收益形成影响的风险。   （四）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违反法律律例、行业准则、做事操守和做事谈德而可 能引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险： 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   法律风险是指基金管制东谈主违反法律律例、基金合同从而给基金份额合手有东谈主利益带来损 失的风险。   谈德风险是指职工违抗做事谈德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用服务程序中的 随意或其他造孽技巧谋取不正派利益所带来的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深方法等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据联系法律律例对本基金进行风险评 价，不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献 中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才能与产物风险之间的匹配训练。   （六）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管制东谈主自身直 接欺压才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）      十八   基金合同的变更、散伙与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意并履行适合程序后变 更并公告。 起依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介公告。   （二）基金合同的散伙事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，基金合同应当散伙： 相连的；                          ，基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币； 标的指数不合乎要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额合手 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 算小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同散伙情形出刻下，由基金财产清理小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   （4）制作清理诠释；   （5）聘用管帐师事务所对清理诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理诠释出具法 律意见书；   （6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的各样基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理诠释经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理诠释登载在规则网站上，并将清理诠释提 示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规则的最低 期限。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   十九    基金合同的内容摘抄   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》稀奇他联系规则，基金管制东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并管制基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了基金合 同及国度联系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金 合同规则的用度；   （10）依据基金合同及联系法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调动央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额合手有东谈主的利益期骗因基金财产投资于宗旨 ETF 所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与转融通证券 出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、律例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、赎回、调动、 非交游过户、转托管和依期定额投资等的业务规则；   （17）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》稀奇他联系规则，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎奋发的原则管制和运用基金财产；   （4）配备富有的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画姿首 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互零丁，对所管制的不同基金分手管制，分手记账，进行 证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同稀奇他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎基 金合同等法律文献的规则，按联系规则狡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度、中期和年度基金诠释；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同稀奇他联系规则，履行信息裸露及诠释义务；   （12）保守基金营业私密，不表示基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合 同稀奇他联系规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予苦衷，不向他东谈主表示，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同稀奇他联系规则召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系而已，保 存期限不低于法律律例的规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时候发出，何况保证投资者 大略按照基金合同规则的时候和姿首，随时查阅到与基金联系的公开而已，并在支付合理成 本的条件下得到联系而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临赶走、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应当承 担补偿服务，其补偿服务不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东谈主违反基 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行为；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金管制 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》稀奇他联系规则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的规则安全维持基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反基金合同及国度 法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，有权陈诉中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》稀奇他联系规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、奋发尽责的原则合手有并安全维持基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业气象，配备富有的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分手建立账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同稀奇他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证； 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业私密，除《基金法》、基金合同稀奇他联系规则另有规则外，在基金 信息公开裸露前给以苦衷，不得向他东谈主表示，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐诠释、季度、中期和年度基金诠释出具意见，说明基金管制东谈主在 各珍惜方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管制东谈主有未奉行基金合同规 定的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系而已，保存期限不低于法 律律例的规则；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系规则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同稀奇他联系规则，召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金管制东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临赶走、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会和银行业监 督管制机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应允担补偿服务，其补偿服务不因其退任 而撤职；   （20）按规则监督基金管制东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金管制东谈主 因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   基金投资者合手有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再合手 有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当权 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 益。   根据《基金法》、          《运作办法》稀奇他联系规则，基金份额合手有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；出席或者录用代表出席宗旨 ETF 基金份额合手有东谈主大会，对宗旨 ETF 基金份额合手 有东谈主大会审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息而已；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》稀奇他联系规则，基金份额合手有东谈主的义务包括但不限于：   （1）发达阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息裸露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同散伙的有限服务；   （6）不从事任何有损基金稀奇他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）奉行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）顺从基金管制东谈主、销售机构和登记机构的联系交游及业务规则；   （10）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额合手有期限自基金合同收效日起不少 于 3 年；   （11）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额合手 有东谈主合手有的合并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未缔造基金份额合手有东谈主大会的日常机构，如今后缔造基金份额合手有东谈主大会的日常 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 机构，日常机构的缔造按照联系法律律例的要求奉行。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会，但法律律例、 中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外： 东谈主大会； 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额合手有东谈主 大会；   （2）在法律律例规则和基金合同约定的范围内且对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下，在履行适合程序后，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额合手有东谈主大会： 收费姿首、休养基金份额类别； 当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 的范围内休养联系基金认购、申购、赎回、调动、非交游过户、转托管、依期定额投资等业 务的规则； 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 数的指数基金；   （1）除法律律例规则或基金合同另有约定外，基金份额合手有东谈主大会由基金管制东谈主召集；   （2）基金管制东谈主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额合手有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主淡薄书面 提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就合并事项书面要求召开基 金份额合手有东谈主大会，应当向基金管制东谈主淡薄书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 淡薄提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就合并事项要求召开基金份 额合手有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰；   （6）基金份额合手有东谈主会议的召集东谈主负责弃取笃定开会时候、地点、姿首和权益登记日。   （1）召开基金份额合手有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金 份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：                                         、 投递时候和地点； 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   （2）采选通讯开会姿首并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中说明本 次基金份额合手有东谈主大会所采选的具体通讯姿首、托福的公证机关稀奇讨论姿首和讨论东谈主、书 面表决意见寄交的截止时候和收取姿首。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会姿首、通讯开会姿首或法律律例、监管机构允许的 其他姿首召开，会议的召开姿首由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额合手有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福说明注解录用代表出席， 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程： 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解合乎法律律例、基金合同和会议通知的规则，何况 合手有基金份额的凭证与基金管制东谈主合手有的登记而已相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                              ；若到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金 份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手 有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额合手有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或基 金合同约定的其他姿首在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面姿首 或基金合同约定的其他姿首进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的姿首视为灵验： 公告； 东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的姿首收取基金份额 合手有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通知不参加收取书面表决意见的，不影 响表决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                              ；若本东谈主平直出具书面意见或授 权他东谈主代表出具书面意见的基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见； 的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主合手有 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解合乎法律律例、基金合同和会议通知的规 定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律律例芜乱的前提下，基金份额合手有东谈主大会可通过网罗、电话或其他方 式召开，基金份额合手有东谈主不错采选书面、网罗、电话或其他监管机构允许的姿首进行表决， 具体姿首由会议召集东谈主笃定并在会议通知中列明。   （4）基金份额合手有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权姿首不错采选书面、网罗、 电话或其他监管机构允许的姿首，具体姿首在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定散伙基 金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规则的 其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会筹备的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的姿首下，滥觞由大会主合手东谈主按照下列第 7 条规则程序笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹备后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 基金份额合手有东谈主看成该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 讨论姿首等事项。   在通讯开会的情况下，滥觞由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议：   （1）    一般决议须经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的 50%      一般决议， 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则的须以稀奇决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的姿首通过。   （2）稀奇决议，稀奇决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会另有规则或基金合同 另有约定外，调动基金运作姿首、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、散伙基金合同、本基金 与其他基金合并以稀奇决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采选记名姿首进行投票表决。   采选通讯姿首进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明注解，不然提交合乎会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议通知规则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 脱手后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由 基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有 东谈主大会的主合手东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额 合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布再行盘货结果。 响计票的遵循。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票姿首为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介上 公告。如果采选通讯姿首进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当奉行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议。 收效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的汇注基金，本基金与宗旨 ETF 之间在基金份额合手有东谈主大会方 面存在一定的讨论。   本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金份额出席或者录用代表出席宗旨 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。狡计参会份额和计票时，其参会份额数和票数按宗旨 ETF 基金份额合手有东谈主大会的权益登记日本基金所合手有的宗旨 ETF 份额乘以该基金份额合手有 东谈主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例折算，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有东谈主以宗旨 ETF 的基金份额合手有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东谈主的托福 以本基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额 合手有东谈主大会的，须先恪守本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额合手有东谈主大会，本基金 的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，由本基金基 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 金管制东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额合手有东谈主大会。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额 合手有东谈主分手合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额合手有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额合手有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表联系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通讯开会的平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）当参与基金份额合手有东谈主大会投票的基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）联系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额合手有东谈主看成该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）稀奇决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分手 由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东谈主大会的联系规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文联系规则。 但凡平直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致联系内容被 取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在履行适合程序并提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （三）基金合同淹没和散伙的事由、程序以及基金财产清理姿首   （1）变更基金合同波及法律律例规则或本合同约定应经基金份额合手有东谈主大会决议通过 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意并履行适合程序后变 更并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额合手有东谈主大会决议自收效后方可奉行，自决议收效之 日起依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系程序后，基金合同应当散伙：   （1）基金份额合手有东谈主大会决定散伙的；   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责散伙，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、新基金托管 东谈主相连的；   （3）基金合同收效之日起三年后的对应日（指天然日），基金资产净值低于 2 亿元东谈主民 币；   （4）基金合同收效满三年后连续存续的，一语气 50 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （5）出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额 合手有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；   （6）基金合同约定的其他情形；   （7）联系法律律例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同散伙事由之日起 30 个服务日内成立基金财产 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理程序： 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所合手基金、证券的流动性受到限制而 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的各样基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理诠释经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理诠释登载在规则网站上，并将清理诠释提 示性公告登载在规则报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规则的最低 期限。   （四）争议措置姿首   因本合同产生或与之联系的争议，各方当事东谈主应通过协商措置，协商不成措置的，任何 一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时 灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自连续针织、奋发、尽责地履行基金 合同和托管契约规则的义务，爱护基金份额合手有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门稀奇行政区 和台湾地区的联系规则）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿首   基金合同蓝本一式六份，除上报联系监管机构两份外，基金管制东谈主、基金托管东谈主各合手有 两份，每份具有同等的法律遵循。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象和营 业气象查阅。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金      招募说明书（更新）   二十    基金托管契约的内容摘抄   （一）托管契约当事东谈主   称呼：华泰柏瑞基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主: 贾波   成立时候： 2004 年 11 月 18 日   批准缔造机关：中国证券监督管制委员会   批准缔造文号：证监基金字[2004]178 号   组织体式：有限服务公司   注册老本：东谈主民币贰亿元   筹画范围：发起缔造基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务   存续期间：合手续筹画   称呼：      中国银行股份有限公司   住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主: 葛海蛟   成立时候： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式： 股份有限公司   注册老本： 东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹画范围： 经受东谈主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供维持箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访问、盘考、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构筹画与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经国度金融监督管制总局等监管部门批准的其他业务。   存续期间： 合手续筹画   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金      招募说明书（更新）   本基金资产投资于具有细腻流动性的金融用具，包括宗旨 ETF、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板稀奇他中国证监会核准或注册上市 的股票、存托凭证）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支合手机构债券、政府支合手债券、 地点政府债券、可调动债券、可交换债券稀奇他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品(包 括股指期货、股票期权等)、债券回购、银行进款、货币市集用具、同行存单、资产支合手证券 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   在合乎法律律例规则的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交游日日终在 扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适合程序后， 不错休养上述投资品种的投资比例。   （2）对基金投融资比例进行监督；   基金的投资组合应恪守以下限制： 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 资产支合手证券，不得跨越其各样资产支合手证券系数边界的 10%； 边界的 10%； 支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资模范，应在评级诠释发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金      招募说明书（更新）   ①本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的   ②本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跨越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、宗旨 ETF、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金合手有的股票和 宗旨 ETF 总市值的 20%；   ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 交游日基金资产净值的 20%；   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；   ②本基金未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数狡计； 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制规则》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资 不合乎上述规则的，基金管制东谈主不得新增出借业务； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不合乎本 款所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 股票合并狡计；   除上述第 1）、2）、7）、13）                   、14）、15）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 基金边界变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、 赎回、暂停上市或二级市集交游停牌等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述 规则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情 形除外。因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股休养、 标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级市集交游停牌等 基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述第 1）项规则的比例的，基金管制东谈主应 当在 20 个交游日内进行休养。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合程序 后，则本基金投资不再受联系限制。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主稀奇控股鼓励、推行欺压东谈主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额合手有东谈主利益优先原则，着厚利益 芜乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。联系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以裸露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   （3）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当顺从审慎筹画原则，配备技能系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经过，灵验着重和欺压 风险，基金托管东谈主将根据“对基金投融资比例进行监督”中 13）的约定对基金参与转融通证 券出借业务进行监督。 算、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相 关信息裸露中登载基金功绩表现数据等进行复核。 提醒基金管制东谈主，基金管制东谈主收到提醒后应实时查对阐述并以书面体式对基金托管东谈主发出回 函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对提醒事项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主 提醒的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会诠释。 行，实时提醒基金管制东谈主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会诠释。基金托管东谈主发现 基金管制东谈主依据交游程序一经收效的指示违反法律律例、本契约规则的，应当实时提醒基金 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 管制东谈主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会诠释。 间内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供联系数据而已和制 度等。 户。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律律例稀奇行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主狡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根 据基金管制东谈主指示办理清理交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等行为。 当情理未奉行或蔓延奉行基金管制东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反法律律例、 《基金合同》及本契约联系规则时，应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主通知的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应依照法律律例的规则诠释中国证监会。 基金管制东谈主核查托管财产的完满性和果真性，在规则时候内回话基金管制东谈主并改正。   （四）基金财产的维持   （1）基金财产应零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全维持基金财产，未经基金管制东谈主的正当合规指示或法律律例、 《基金合同》及本契约另有规则，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分手建立账户，确保基金财产的完满与零丁。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》稀奇他联系法律律例规则外，基金 托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金管制东谈主文书住手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提 供方稀奇承诺的认购基金份额合手有期限合乎《基金法》、                         《运作办法》等联系规则的，由基金 管制东谈主在法依期限内聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金进行验 资，并出具验资诠释，验资诠释需对发起资金提供方稀奇合手有的基金份额进行专门说明。出 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 具的验资诠释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。   （2）基金管制东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管制。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主维持和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行为。   （4）基金银行账户的管制应合乎法律律例的联系规则。   基金管制东谈主以基金口头在合乎法律律例规则的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的维持和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过 程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系而已。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的姿首在中国证券登记 结算有限服务公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务之外的行为。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规则奉行。   （4）在本托管契约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 联系账户的开设、使用的，若无联系规则，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的规则。   基金合同收效后，基金管制东谈主负责以基金的口头央求并取得插足天下银行间同行拆借市 场的交游履历，并代表基金进行交游；由基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市 场清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市集债券和资金的清理。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善维持。 基金托管东谈主对其之外机构推行灵验欺压的有价凭证不承担服务。   基金托管东谈主按照法律律例维持由基金管制东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金管制东谈主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有规则外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金联系 的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各合手 有一份蓝本的原件。紧要合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按规则各自维持，维持期限不少于 法律律例的规则。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得搬动。   （五）基金资产净值狡计和管帐核算   Ⅰ.基金资产净值的狡计和复核 基金资产净值除以狡计日该类基金份额总和后的价值。 同》的规则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、                           《证券投资基金管帐核算业务指 引》稀奇他法律律例的规则。基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计，基 金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日结果后狡计得出当日的基金资产净值和各样基金 份额净值，并以两边约定的姿首发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值狡计结果进行复核， 并以两边约定的姿首将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸 年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及联系法律律例的规则或者未能充分爱护基金份额合手有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 时，视为该类基金份额净值估值裂缝。当基金份额净值出现裂缝时，基金管制东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理的措施阻止损失进一步扩大；当计价裂缝达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价裂缝 达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法 规或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。如果行业另有通行作念法，基金管制东谈主 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。 有东谈主的推行损失，基金管制东谈主应酬此承担服务。若基金托管东谈主狡计的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担服务；若基金托管东谈主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应允 担部分未正确履行复核义务的服务。如果上述裂缝形成了基金财产或基金份额合手有东谈主的欠妥 得利，且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿服务，则基金管制东谈主应负责向欠妥得利 之主体主见返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 基准服务机构、期货公司、进款银行等级三方机构发送的数据裂缝、遗漏，或国度管帐政策 变更、市集规则变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然一经 采选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现裂缝或即使发现裂缝但因前述原因无法 实时更正的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金管制东谈主和基金托管东谈主撤职补偿服务。但基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施放弃或削弱由此形成的影响。 达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   Ⅱ.基金管帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分手独赶快建立、登记和维持基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主 的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分手零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金管制东谈主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在规则网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金产物而已提要的信息发生紧要变更的，基 金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物而已提要并登载在规则网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金产物而已提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基 金散伙运作的，基金管制东谈主不再更新招募说明书和基金产物而已提要。基金管制东谈主应当在每 年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载在规则网站上，并将年度 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新） 诠释提醒性公告登载在规则报刊上。基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完 成基金中期诠释，将中期诠释登载在规则网站上，并将中期诠释提醒性公告登载在规则报刊 上。基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度诠释提醒性公告登载在规则报刊上。《基金合同》收效不及 两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   基金管制东谈主应实时完成报表及诠释的编制，将联系报表及诠释提供给基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面通知基金管制东谈主；基金管制东谈主应留 足充分的时候，便于基金托管东谈主复核联系报表及诠释。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边 的报表或诠释存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以双 方招供的账务处理姿首为准；若两边无法达成一致以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误 后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的报表或诠释上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管 业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金托 管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报表或诠释达成一致，基金管制东谈主有权按照其编制 的报表或诠释对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （六）基金份额合手有东谈主名册的维持   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和维持，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分 别维持基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存期限不少于法律律例规则的期限。如不成妥 善维持，则按联系律例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金管制东谈主应将联系而已送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其果真性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所 维持的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从苦衷义务。   （七）争议措置姿首 稀奇行政区和台湾地区法律）并从其解释。 商措置。如经友好协商未能措置的，则任何一方均应将争议提交位于北京市的中国国际经济 贸易仲裁委员会，并按其届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁两边当 事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   （八）托管契约的变更、散伙与基金财产的清理   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何芜乱。托管契约的变更需履行适合程序。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   发生以下情况，本托管契约应当散伙：   （1）《基金合同》散伙；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金管制东谈主；   （4）发生《基金法》            、《运作办法》或其他法律律例规则的散伙事项。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律律例的规则对本基金的财产进 行清理。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金         招募说明书（更新）   二十一 对基金份额合手有东谈主的服务   对基金份额合手有东谈主的服务主要由基金管制东谈主及销售机构提供，以下是基金管制东谈主提供的 主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，有权在合乎法律律例 的前提下，增多和修改联系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东谈主不承担任何服务。   （一）网上开户及交游服务   机构投资者可通过基金管制东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金管制东谈主网站或 APP 客 户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金管制东谈主电子直销具体规则请 参见基金管制东谈主网站联系公告和业务规则。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管制东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交游查询、账户查询和基金管制东谈主照章裸露的各样基金信息等服务，包 括基金产物基本信息（包括基金称呼、管制东谈主称呼、基金代码、风险等级、合手有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、依期诠释和基金管制东谈主最新动态等各样而已。   （三）账单及资讯服务   基金管制东谈主通过电子邮件体式向投资者依期发送交游电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、合手有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址概略及退订的除外。   投资者洞悉并同意基金管制东谈主不依期通过电话、短信、邮件、微信等姿首提供与投资者 联系的账户服务通知、交游阐述通知、珍惜公告通知、行为音尘、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金管制东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线赢得业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该姿首赢得业务盘考、信息查询、 服务投诉及建议、信息定制等专项服务。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金               招募说明书（更新）     （五）投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。     （六）讨论基金管制东谈主                              ，或 021-38784638 层     （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请实时通过上述姿首讨论 基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面知道本招募说明书，并同意全部内容。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   二十二 其他应裸露事项   暂无。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金   招募说明书（更新）   二十三 招募说明书存放及查阅姿首   本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。 华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金      招募说明书（更新）   二十四 备查文献   （一）在中国证监会注册华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式联 接基金召募的文献；     《华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金基金合同》；   （二）     《华泰柏瑞中证 A50 交游型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金托管契约》；   （三）   （四）法律意见书；   （五）基金管制东谈主业务履历批件、营业派司；   （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司；   （七）中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点为基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解留心的信息，可 在营业时候前去相应气象免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                    华泰柏瑞基金管制有限公司

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